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a55555.net:茂宸证券违反洗钱规定 遭证监谴责及罚款360万

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【信报财(cai)经新闻】证 zheng[监会公布,因茂宸证 zheng[券在批核账户的开立前「qian」没有确保已对客户身分进行适当认【ren】证,以及没有就识别第三者“zhe”存款制定监控措施,违反了『liao』打“da”击洗钱及恐怖分《fen》子 zi[资金筹集‘ji’的监管规定,故对其作出{chu}谴责及罚款360万元。

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证监〖jian〗会发现,在2014年12月至2015年1月期{qi}间,当时称为国浩资本的茂宸证券在批核6名客户以非亲身方式开立账户前「qian」,没有进行适{shi}当的客户尽职审查,原因〖yin〗是该证券行没有制定监控措『cuo』施确保已对客户的身分证明(ming)文件进行适当认证《zheng》。

该证券行亦没有采取合理措施,确保设有合适的保障措施,藉以在识别和处理第三方存款时减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。在2017年6月之前『qian』,当时称为民信证劵的茂宸‘’证券欠缺识别第三者支“zhi”票的政策及“ji”程序,以致其没有识别出有15张由第三者发出的支票在2016年5月至7月期间《jian》存入“ru”了5名客户的《de》账户中,直至证监会‘hui’要求{qiu}提供相关【guan】支票的复本。


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